USPTO宣布，利用不实优惠资格声明短缴规费者，将依法加征欠缴金额至少三倍的罚款，而非署名人亲签的签文，亦是其打诈查察重点。若官方认定事涉违规，视情节轻重，可合并执行多重处分，包括但不限于所涉案件USPTO程序中止、代理人移送惩戒之类。
2025年6月12日，USPTO发布新闻稿[1]：查有不肖人士，提交不实的微实体或小实体声明、短缴规费，针对这类违规行为，USPTO将额外开征欠缴金额至少三倍的罚款，请注意，三倍是低标，法条文字规定的罚款金额上未封顶。除此之外，USPTO目前也紧盯问题签名文件，目前尚不清楚USPTO作此宣布之后会有多大动作，但若被认定确因不实声明短缴规费、所提签文签名为伪，视违规情节轻重，依37 CFR 11.18等条文规范，可合并执行多重处分，包括但不限于所涉案件USPTO程序中止、代理人移送惩戒之类。提交优惠实体资格声明及其他各项签名文件，务须慎重依法处理。
三倍罚金法规背景
2022年12月29日起，微实体及小实体多数专利规费优惠幅度调升，由原先的50%及75%，上调至60%及80%。许多人只注意到优惠幅度的变化，但其实当时修法也同时修订35 U.S.C. 41(j)及123(f)条文，新增规定：遇有不实利用微实体、小实体声明短缴规费者，USPTO应额外加征至少三倍欠缴金额的罚款。
小实体规范可见于37 CFR 1.27及MPEP 509.02-03；小实体若额外符合37 CFR 1.29规定，可享微实体优惠，详细说明可参考MPEP 509.04。其实主张适用微实体、小实体优惠时，有现成制式表格可使用，操作不难，但其定义隐藏着各式魔鬼，部分条件不容易判断是否适用。
以37 CFR 1.27(a)(2)所说小型企业为例，「含关联企业（affiliates）员工总数需未超过500人」，但是指哪个时点或哪段期间的员工总数？什么样的人员是必须计入的员工？尤其是哪些公司会被算进关联企业？负责判断的美国小型企业管理处（Small Business Administration；SBA）整理了参考资料[2]，但实际查询，很多时候连申请企业内部人都不一定能全盘掌握必要信息、正确加以判断。对此，MPEP 509.03(a)特别提醒，在完成事实查核之前，不应冒然提交相关声明。
任何人向USPTO提交文件，无论这人是不是具有USPTO注册专利代理人的身分，都视为已依37 CFR 11.18(b)宣誓。宣誓内容涵盖众多，包括但不限于：知悉可依18 U.S.C. 1001或其他刑法规定追究违规人等的责任，且所涉文件可能被销毁、所涉案件可能面临中止程序等处分。因此，若想递交微实体、小实体声明，务先尽可能查核相关事实，确信所提声明为真、无不当目的。
不实声明查处办法
依USPTO最新公告，若发现存在微实体、小实体不实声明情事，将同时采取两项动作：一方面寄发欠款单暨理由陈述令合并通知书（combined notice of payment deficiency and order to show cause），说明其初步判断之依据，并邀请当事人于期限内说明答辩；另一方面，USPTO内部将暂停所涉案件的官方审查作业，在欠款及罚金问题解决之前，所涉案件不会续行审查。
而当事人可选择的回应有三：一，检附证据答辩说明的确具优惠实体资格，但光是提示原递交的声明、重签并重递新的微实体或小实体声明，不会被USPTO接受。二，检附充分证据说明因无心之失提交错误声明，同时依规定补费更正；USPTO将考当事人是否先做过合理的事实查核、有无递交不实声明的作业模式，决定是否接受其说词。三，若确实是不实声明，且无法检附证据说服USPTO错误起于无心之失，仍应依规定补费更正，同时应表明愿意支付官方所定罚金。
之后，USPTO将参考当事人期限内所提回复及案卷全部记录，再发布其终局判断，说明是否处以罚款及其金额。原则上，除非当事人能证明无不实声明或不实声明是无心之过，针对2022年12月29日起所缴规费欠款，USPTO将订定至少三倍欠缴金额的罚款，且因属于37 CFR l.704(c)规范的申请人延误，若申请案公告授权，所获专利权期间调整（patent term adjustment，简称PTA），并应扣除通知书发文日至欠费及罚金缴清日中间的天数。
重点是，若USPTO终局判断载有罚金且此一结论未被推翻，当事人即积欠美国政府该笔罚金款项，即使申请案废案或专利权期满消灭，都不会随之一笔勾销。若仅补缴欠款但未缴罚金，将面临美国政府追缴程序，且USPTO可依37 CFR 11.18合并执行其他处分；若仅缴交罚金，但未补缴欠费，待补费官期结束，将导致所涉案件废案。USPTO并强调，代理人基本受《USPTO专业行为守则》（USPTO Rules of Professional Conduct）规范，可依37 CFR 11.15、11.19、11.20等条文予以停牌、除名、申诫或做其他惩处。
问题签文查处作业
在前述公告发布之前，USPTO 2025年4月16日即曾发布新闻稿，宣布成立新单位「专利诈欺侦察防制工作小组」（Patent Fraud Detection and Mitigation Working Group），表示将致力于处理不实优惠实体资格声明、监控可疑申请、找出有不当送件疑虑者（比方伪造签名，由第三人代替USPTO注册代理人使用电子签名之类），并已准备好利用行政惩处程序应对这类违规行为。[3]
同日恰有USPTO Hour系列讲座开讲，该局专利事务代理主管Valencia Martin Wallace明示USPTO有I.N.V.E.N.T.S.七项优先重点工作，其中字母T字代表的是「降低专利制度所受威胁」（threat mitigation to the patent system），白话文或可直译为「打诈」！[4]这个小组不只是USPTO内部跨单位协作，因部分违规行为可能有刑事责任，配合单位也包括美国商务部总监察长办公室（Office of Inspector General），若发现申请内容有疑虑，随时可以利用取证（deposition）等程序请文件署名人回复相关问题。目前该局启动两项项目，一项针对前述问题优惠缴款，一项即针对问题签名文件。
USPTO接受多种不同形式的签名，但只有署名人本人能手签或把签名文件置入电子文件。该局Office of Patent Legal Administration（OPLA）负责人Robert A. Clarke指出，这一规定适用向该局递交的全部签名文件，也就是可能为发明人签字的发明人宣誓书、公司代表人签署的委托书、代理人签名的修正答辩等等，只要不是本人亲签，无论署名人本人是否知悉或同意，USPTO一律认为构成伪造文书，蓄意的伪造文书就是诈欺。唯一例外是署名人因身体状况无法亲自执笔或使用键盘，方可由署名人指示第三人在他眼前使用S-Signature签名；然而，这种情况应极其罕见，目前确认非由署名人本人亲签的案例中，未曾出现USPTO可接受的合理解释。
至于USPTO是怎么发现有文件不是署名人亲签的？依其简报所说，USPTO曾因收到太多问题微实体声明，进而联络在声明上署名的代理人，该代理人却否认问题文件是他本人亲签；另外也曾有代理人、事务所主动咨询法规及程序问题，却在问答中透露违规作业模式，比方代理人授权第三人代为签名、让不具代理人资格者代表与USPTO官员面询。综合MPEP 502.02.IV及简报举例：同一署名人签名样式不同；S-signature名字不同于登录姓名；同事务所在短时间内连续提交发明人不同但内容雷同的复数申请案；同一组人同日大量提交内容雷同的复数申请案；同一人长期自不同地区递交大量申请案，从无间断……，凡此种种，都可能令USPTO心生疑虑。
只要USPTO有理由怀疑实际签名人身分不明，就可依37 CFR 1.4(h)发出理由陈述令（show cause order，简称SCO），叙明理由（例：文件签署日期当天，署名的代理人实际已过世），要求当事人在指定期间响应说明。依个别案件状况，署名人可声明相关文件当时确系他本人亲签、予以追认（ratify），再提供清楚复本或以符合规定的方式重签、确认（confirm）原签名为真，或提供相关证明，例如文件由原署名人传送至文件递交人的完整邮件记录（chain of custody）。1990年代USPTO虽转而开放提交签名文件复本，但也强调，必要时USPTO可要求提交签名文件正本以利核实。若确认签名为真，案件即会回归正常审查程序，否则，USPTO将进一步研议相关处分。
这项问题签文查处项目，并不是川普2.0新团队突然收紧签名规定，其实是延续前朝的政策。2024年，USPTO就曾针对一起冒名借牌的重大违规事件作成严厉处分，约3100件美国专利申请案相关程序中止，且在USPTO程序上再无补救机会。[5]
于文件上签名，乍看也许像形式作业的一环，但绝不是无足轻重的枝微末节。再次强调，提交给USPTO的签名文件务必由署名人亲签，签文正本及相关证据也请妥善留存。
备注：
[1] USPTO to assess statutory penalties for false assertions or certifications of small and micro entity status，请见https://content.govdelivery.com/accounts/USPTO/bulletins/3e4a893。
[2] SBA官网为此特辟网页Compliance guide for size standards，请见https://www.sba.gov/document/support-affiliation-guide-size-standards。
[3] USPTO announces new group to mitigate threats to the patent system，请见https://content.govdelivery.com/accounts/USPTO/bulletins/3dbe81b。
[4] USPTO Hour: Patents priorities for FY2025 and fraud and threat mitigation，请见https://www.uspto.gov/about-us/events/uspto-hour-patents-priorities-fy2025-and-fraud-and-threat-mitigation。
[5] 可参考《北美智权报》第169期报导〈USPTO近月专利通知新讯〉
