USPTO试行Streamlined Claim Set Pilot Program加速审查办法

黄兰闵／北美智权　智权法规研究组

USPTO内部PPH案审查作业近期有所调整，而Track One优先审查需缴高额规费，因此USPTO新近推出的试办计划Streamlined Claim Set Pilot Program，增加了申请人可考虑的加急选项：用以缴费报名的申请案限保留1项独立项，总项数最多10项，获准参加后，可望更快拿到第一次OA（含选组通知）。

如《北美智权报》官网报导，〈USPTO 推出「简化请求项集试点计划」，进一步缩短专利待审时间〉[1]：USPTO在2025年10月27日公告试办计划Streamlined Claim Set Pilot Program，用以缴费报名的申请案，可保留1项独立项，总项数最多10项，获准参加后，将以优先顺位安排实审，直到第一次OA（含选组通知）寄发为止，具短程加速效果。这项办法的适用条件相对严苛，虽然如此，有鉴于USPTO近期调整了PPH案内部审查规定，而既有的Track One优先审查又需缴高额规费，新办法仍可能切合部分申请人需求。

应用考虑

1.1 与其他加速办法的简单比较

• USPTO有多重加速管道，以下列出其中部分办法，并简单比较其差异：

1.2 优缺点

尚未分交个别审查官的旧案，如果核心发明不需太多请求项即可完整保护，本项办法是申请日过后还有机会适用的加速机会，且要是原本就没有超项费问题，参加的规费成本比Track One划算许多，加上USPTO才刚宣布调整PPH案内部作业规则，对部分在美国第一次申请的单纯案件，本项办法提供了新的加速选择。此外，由于审查官只须专注审查10项请求项，有可能提升审查速度与质量，尽管只在第一次OA之前保送加速，但部分技术领域候审时间较长，仍可藉此及早获得可专利性比对结果，以调整后续含延续案、同家族外国对应案等的申请操作方式，发明投产、商业化策略、融资授权之类的事务规划，也有参考依据。

然而，PCT进美国的两大途径都排除在外，且办法有「两项请求项要件」，对部分惯常以多项独立项写入复数实施例的技术类别，这项规定很不友善，而申请期间都须满足此一条件，意味申请人的操作弹性减少，无论哪一技术类别的申请人都可能施展不开，加上排除延续案类型、绑定发明人名下案件可参与件数限制，实际可用以报名的申请案件量，预料相对有限。

办法规则

若有兴趣报名，请参考以下摘录的部分办法重点：

2.1 试行期间及名额限制

试行期间暂定是2025年10月27日起的一年期间，但若USPTO各TC接受参加件数皆达200件，USPTO即准备提前结束试行。为此，USPTO官网将公告各TC所收报名件数、准予参加件数。同时，单一发明人，最多只能有4件申请案利用本项办法加速审查。但一如其他试行办法，USPTO保留提前中止或变更办法的权利。

2.2 资格要件

这项办法限定，只有依35 U.S.C. 111(a)提交的美国原始非延续案类型发明正式案可适用，排除Reissue申请案、设计及植物申请案、PCT进美国的美国国家阶段申请案。USPTO公告办法并特别解释，用以报名的美国发明正式案，⑴不得主张先申请美国正式案的美国国内优先权（例：CA、DIV、CIP）；且⑵不得主张指定美国PCT案的美国国内优先权（例：以Bypass形式进入美国的PCT案）。但若美国一般发明案依35 U.S.C. 119主张先申请外国申请案、美国暂时案优先权，则不在此限。

同时，只有申请日落在2025年10月26日或该日前的既有申请案件可用以报名，且说明书、请求项、摘要皆须以USPTO规定的DOCX格式在线送件，未设定授权前不公开，也尚未分案给个别审查官。

2.3「两项请求项要件」

办法名称冠以Streamlined Claim Set文字，强调了办法的请求项重点要件，一是请求项项数要件，二是附属项撰写要件（本文通称「两项请求项要件」）。申请人务须注意，申请案一旦获准参加本项办法，即全程需遵守「两项请求项要件」！获准参加后想解除这一约束，唯一办法是让申请案废案。

(1) 请求项项数要件，即独立项仅1项，总项数不超过10项，无多重附属项。

(2) 附属项撰写要件，则可进一步细分如下──

• 按35 U.S.C. 112(d)规定及MPEP 608.01(n).III说明，附属项需「提示先前项次」（refer to a previous claim），写进该项次全部限制特征，并加写额外的限制特征；及
• 按本项办法新增两点要求：

#1「提示先前项次」的文字须写在请求项的前言（preamble），且

#2 附属项与独立项须指向同一法定可予专利类别。

USPTO举例说明，Claim 1写“A widget comprising A and B”，而Claim 2以下写法，分别视为符合及不符合这一新增要求：

2.4 报名方式

有意参加者，可依指定方式在线提交USPTO制式书表PTO/SB/472，声明（每一共同）发明人本项办法的报名案件数未超出规定限额、同意申请期间持续遵守前述「两项请求项要件」，并缴纳37 CFR 1.17(h)规费。若原申请案不符合「两项请求项要件」，最迟可于报名当天提交初步修正，而原曾请求不做授权前公开者，也须撤回不公开请求。

2.5 参加效果

用以报名本项办法的申请案，要等该案完成形式初审，USPTO才会审核是否符合各项参加要件。若获准参加，申请案登录Special Status，在第一次OA（含选组通知）制发前，置入审查官Special Docket，享加速审查效果。一旦制发第一次OA，即丧失Special Status，申请人之后提交修正答辩等程序，改置于审查官Amended Docket，不再有加急效果。

不过所谓加速效果，其实有一但书：属于非常态状况的申请案，比方处于保密状态、进入Derivation程序、有特殊Petition待官方处理（例：依37 CFR 1.181、1.182、1.183所提Petition），须等这类非常态的程序结束，才能开始享有Special Status的加速审查待遇。

而进入实审流程之后，要是审查官认为申请案有分组必要，默认会先以电话联络申请人，万一申请人未于5个工作天内回复，审查官将改发书面选组通知，并以此一书面选组通知视作本项办法的第一次OA，换言之，申请案将在没有实质审查的状态下丧失Special Status。

此外，获准参加本项办法的申请案，若后续所提修正违反「两项请求项要件」，审查官可（may）视为未完全回复、不予采认考虑。这里的「可」（may）字，是否代表审查官仍可采认考虑？办法未提供解答，仅提示依USPTO现行政策，回复非终局OA时，申请人所提修正答辩如被认定属非完整，但有心推进申请进度的回复，则审查官可自行加给2个月的回复期间，此一期间申请人可依37 CFR 1.136(a)缴费展延，当然，这类通融处理，一般仅以一次为限。

2.6 其他注意事项

为符合报名资格所提初步修正，官方不退已收的超项费，也不接受条件式初步修正，即使最后未获准参加本项办法，所提初步修正仍有效。报名之后，若有后续的初步修正，官方审核是否准予参加本项办法时，不考虑后续所提初步修正。

且应特别留意，单一申请案只有一次报名机会，送件瑕疵无法补正。可是，办法存在诸多申请人无法掌控的变因，例如：报名当天申请案尚未分案给特定审查官，但因官方作业时间差，导致该案分派给特定审查官之后，才有USPTO官员审核到该案报名资格，这种情况就不可能获准参加；又或者，申请案的发明人之前曾在其他公司服务，发明人本人未必知道自己名下有几件申请案已被用以报名。无论什么原因，报名后未获准参加者，USPTO不退报名所缴规费。

备注：

[1] 请见https://naipnews.naipo.com/33074/。
[2] 请参USPTO官网PPH专页https://www.uspto.gov/patents/basics/international-protection/patent-prosecution-highway-pph-fast-track，及JPO管理PPH Portal网站PPH eXtra (PPH Improvement Initiative) https://www.jpo.go.jp/e/toppage/pph-portal/pph-extra.html。
[3] Patent Prosecution Highway docketing update，请见https://content.govdelivery.com/accounts/USPTO/bulletins/3f90f61。依其说明，USPTO局内PPH案件平均可在7.5个月时收到第一次OA，但非PPH申请案的同一数据由2020年15个月拉长到超过22个月，USPTO决定变更分案归档方式，以拉近两者平均候审时间，目标让前者约为后者的一半。此外，依USPTO 2025年10月15日公开数据，USPTO变更了该局审查官绩效管理办法，PPH案审查点数调降，目前不清楚这对该局PPH案实审质量及速度会有何影响，数据请见https://www.uspto.gov/sites/default/files/documents/USPTO-Hour-External-FY26-Examiner-PAP-Changes.pdf。

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