USPTO提案大幅调高专利规费

黄兰闵／北美智权智权法规研究组

2023 年 5 月 24 日

USPTO 2023年4月20日公告启动新一波专利规费调涨计划，条列初步调整规画及各项规费目标金额，预定2023年5月18日在该局专利公众咨询委员会（Patent Public Advisory Committee，简称PPAC）听证会上详加说明[1]。此次专利规费调整将依修法提案、各方意见征询、正式公告等步骤办理，最终方案可能在2024年底拍板、2025年1月生效，但届时公告内容未必与USPTO现在释出的规画版本相同。

因国会通过的小实体、微实体规费优惠幅度超乎USPTO原先预期，同时2020年10月前次规费调整生效后，美国物价明显上涨，依USPTO目前规画版本[2]，各项预定变动的规费金额大致上调5%，同时为更贴近使用者付费原则，规费结构也多有调整。重点包括但不限于：新案及PTAB公告后审理（Trial）程序规费将大幅提高、新增或恢复开征多项规费、部分规费依不同条件细分出不同级距应缴金额。

以下就发明新案规费大幅提高、新增或恢复开征多项规费、细分不同级距课以不同金额三项，列举部分值得注意的规费调整提案先供参考，于不同实体差别收费项目，仅以大实体规费金额为代表。

项目		原金额（US$）	新金额（US$）	涨幅（%）	备注
发明申请案	基本申请费	320	350	9%	官方理由：调涨幅度除基本的5%，再加5%，以减少新案阶段官方收费与实际成本的差距
	检索费	700	770	10%
	审查费	800	880	10%
	领证费	1,200	1,260	5%
设计申请案	基本申请费	220	300	36%	官方理由：为鼓励发明设计，USPTO向来刻意压低新案前期规费，藉授权后的维持费弥补成本差额。但近年微实体申请案件比重快速攀升，2022年度约占28%，而设计案无维持费可弥补前期成本差额
	检索费	160	300	88%
	审查费	640	700	9%
	领证费	740	1,300	76%
超项费	独立项＞3项，每项	480	600	25%	官方理由：除更加贴合官方实审成本，也希望藉此引导申请人请求项撰写策略
超项费	总项数＞20项，每项	100	200	100%	官方理由：除更加贴合官方实审成本，也希望藉此引导申请人请求项撰写策略

表1. 新案规费大幅提高；部分项目的调幅明显加高，甚至翻倍，很挑战新案申请人，尤其是设计案申请人的接受度。

项目		原金额（US$）	新金额（US$）	涨幅（%）	备注
AFCP 2.0请求费		0	500	n/a	官方理由：回收审查成本公众反应：这是F-OA后修正常见操作，但若需缴费，请求量预料将雪崩式下滑
转让书等文件登录费	在线提交	0	40	n/a	官方理由：2014年取消在线办理规费，以鼓励登录、方便公众查询所有权相关数据，却导致琐细（frivolous）文件也大量登录公众反应：何谓frivolous？且恢复开征恐又重演当年问题
转让书等文件登录费	非在线提交	50	60	20%
延续案加征费： -新案送件或 -后补美国国内优先权主张致申请日距最早优先权日	＞3年	0	1,500	n/a	官方理由：这类案件占每年新增延续案件数半数，也占每年新增申请案件数15%，但授权后应缴维持费期数有限公众反应：（较晚）申请延续案不一定是申请人蓄意拖延，为何要以高额规费惩罚申请人？部分申请人倾向先就可准范围领证，以利争取投资或作他用，剩余部分另提CA再战，但这项规费不利这类操作
延续案加征费： -新案送件或 -后补美国国内优先权主张致申请日距最早优先权日	＞7年	0	3,000	n/a
IDS呈报信息件数附加费： – 一案IDS呈报信息件数合计	＞50件	0	200	n/a	官方理由：少部分申请案IDS呈报件数较多（合计超过50件者，目前约占13%），可更贴合审查官考虑成本公众反应：母案中官方考虑过的先前技术数据，MPEP写明子案审查官需加以考虑，但许多子案申请人仍会以IDS形式呈报，以在子案证书留下明确记录。因此延续案更有机会需加缴规费，又是一项延续案的隐形惩罚条款？
	＞100件	0	300	n/a
	＞200件	0	300	n/a

表2. 新增或恢复开征多项规费；多项原未收费项目，USPTO预备开始或恢复收费。其中延续案[3]相关收费项目，似乎是依循国会指导而设计[4]。

项目		原金额（US$）	新金额（US$）	涨幅（%）	备注
RCE	第一次	1,360	1,500	10%	官方理由：除希望回收成本，也有引导申请人RCE申请策略的考虑公众反应：延续案和RCE申请成本抽高、AFCP 2.0效益归零，诉愿件数可能随之攀升
	第二次	2,000	2,500	25%
	第三次及后续	2,000	3,600	80%
Terminal Disclaimer (TD)	FAOM前	170	200	18%	官方理由：九成的TD都在审查官寄发第一次实审意见通知（first action on the merits，FAOM）后提交，在审结后提交的比例亦达21%，USPTO希望藉此鼓励申请人及早提交TD 公众反应： MPEP 804.I.B.1说明，遇有非法定重复授权（nonstatutory double patenting，简称NSDP）核驳，申请人须在修正答辩和提交TD间二择一，否则视为未完整响应。但依此设计，修正答辩若未能克服NSDP核驳，将面临更高额的TD规费，这是变相惩罚选择答辩修正但未能成功的申请人？
	F-OA/NoA前	170	500	194%
	F-OA/NoA后	170	800	371%
	诉愿之日起	170	1,100	547%
	授权之日起	170	1,400	724%
因非蓄意事由逾期补救未于官期内 -缴费送件致申请案废案 -缴交年费致专利失效 -补主张优先权致丧失优先权保护且逾期时间	≦2年	2,100	2,200	5%	官方理由：约有10%的这类Petition是在逾期两年后提交。2020年3月起，逾期超过两年才补救者，Petition强制检附额外说明数据，官方相关审核作业成本随之增加公众反应：规费即使增加，筹足款项即可满足要件，故所需检附的额外数据，可能才是逾期两年要补救时的难关
	＞2年	2,100	3,000	43%

表3. 细分不同级距课以不同金额；多项旧有规费再分出不同缴费级距，例如延期费将分正式案及暂时案两级，暂时案延期费有八成，甚至更大降幅；然而，其他新增级距的规费项目，金额多为向上调升，包括但不限于。

备注：

Patent Public Advisory Committee Public Hearing on the Proposed Patent Fee Schedule（88 FR 24392），请见https://www.federalregister.gov/documents/2023/04/20/2023-08346/patent-public-advisory-committee-public-hearing-on-the-proposed-patent-fee-schedule。
Patent Fee Setting and Adjusting Proposal to PPAC，请见https://www.uspto.gov/about-us/performance-and-planning/fee-setting-and-adjusting#patentfee-info。
延续案（continuing application）包括分割案（divisional application，简称DIV或DA）、连续案（continuation application，简称CON或CA）、部分连续案（continuation-in-part application，简称CIP）。
2022年6月8日多位美国参议员的联名致函USPTO局长，认为高药价问题部分成因系药厂藉连续案等手段制造专利灌丛、阻挡学名药厂投入生产竞争，进而延长排他实施期间、超过国会制定的专利权期间，并要求调查研究是否能由USPTO公告修订专利法细则，要求连续案新案需在一定期间内提交？或提高连续案新案申请规费，是否能降低就发明微小次要调整提交连续案的诱因？该信请见https://www.collins.senate.gov/imo/media/doc/patent_letter.pdf。直接修法部分，USPTO 2007年其实曾试图修改37 CFR条文，为延续案申请施加额外限制，但因遭遇申请人强力反弹，被法院下达禁制令，最后由USPTO自行撤回，当时预定的修法内容，可参考原修法公告Changes To Practice for Continued Examination Filings, Patent Applications Containing Patentably Indistinct Claims, and Examination of Claims in Patent Applications（72 FR 46715），请见https://www.federalregister.gov/documents/2007/08/21/E7-15565/changes-to-practice-for-continued-examination-filings-patent-applications-containing-patentably。