黄兰闵／北美智权 智权法规研究组
USPTO开办AI自动检索试行计划（Artificial Intelligence Search Automated Pilot (ASAP!) Program），缴费报名后获准参加者，可在实审前收到AI检索结果，但无优先进入实审的效果，理想状况下，有机会藉此预知专利申请的前方障碍，并据以修正Claim、调整申请策略，有利USPTO及申请人提升资源运用效率。
USPTO宣布开办AI自动检索试行计划（Artificial Intelligence Search Automated Pilot (ASAP!) Program），希望能藉此提升美国专利申请效率。其基本规则是：申请人缴费报名后，获准参加者，不会因此让申请案加速审查，但在实审开始之前，可提早收到一份前案清单，有机会预知申请案存在哪些核准障碍，并据以重新调整申请策略、修正申请专利范围，在理想状况下，应可减少核驳答辩往返次数，节省专利申请时间及支出。然而，依本项办法付费取得的前案清单，不是USPTO审查官人工检索结果，部分专家对其精准度及价值颇多质疑。
试行办法
这项办法有半年试行时间，起自2025年10月20日，迄于2026年4月20日。不过USPTO留有但书，该局各技术审查中心（Technology Center，简称TC）接受参加的申请案数量有限，要是全都达到200件以上，USPTO即准备提前结束试办。同时，USPTO也保留办法变更可能，试行期间及相关规定不排除再有调整，有意报名的申请人，宜注意USPTO官方公告。
依目前USPTO发布办法，仅接受以试行期间申请的新案报名，且申请案必须是依35 U.S.C. 111(a)提出的发明正式申请案。PCT进入美国的美国国家阶段申请案无法参加；植物案、设计案、Reissue案、各类延续案（continuing application，含CA/CON、DIV、CIP）也都排除在外。
申请人需注意，用以报名的申请案，其说明书、请求项、摘要，都须符合DOCX送件官方规定，连同指定制式表格PTO/SB/470及37 CFR 1.17(f)规费[1]，全都备妥之后，必须同日一起以Patent Center在线递交，此外，申请人还需登记加入Patent Center Electronic Office (e-Office) Action Program。万一报名有瑕疵，无补救机会，也不会退报名所缴37 CFR 1.17(f)规费。
不过，虽是新案送件之日就需报名，USPTO会先处理形式初审，之后才开始审核是否准予参加。若确认可准予参加，USPTO会先通知申请人报名成功，并着手安排AI自动检索，之后再另外寄发官函，通知申请人检索结果。
AI自动检索结果
USPTO内部开发的AI自动检索工具，会根据申请案CPC技术分类，以及说明书、请求项、摘要内容，由美国专利公告本、美国专利申请案公开本、包含多个外国专利文献的外国图文（FIT）等数据库，自动检索相关的先前技术，而后据以产生自动检索结果通知（Automated Search Results Notice，简称ASRN），按相关性排序，列出最多10笔数据。
ASRN不算USPTO所发OA，申请人毋须回复，但视个案情况，申请人可考虑是否采取其他后续动作，比方提交初步修正、主动放弃申请并请求退检索及超项费等。
按USPTO公告说明，ASRN形制类似USPTO审查官OA所附PTO-892表，会列出文件编号、日期、发明人姓名、CPC技术分类，并会提供检索字符串。这份ASRN除有复本寄交申请人参考，并会置入该申请案案卷（不含清单所列文件复本），待USPTO审查官实审时，即会加以考虑，且其考虑方式，与审查官自行检索找出的一般引证案相同。
必须说明的是，审查官会考虑ASRN，但不必然须把所列文献誊入PTO-892表；唯一例外是，比方真有ASRN所列某文献被用作OA引证案，这种情况下，PTO-892表自然会加列该笔引证案。同样地，申请人也无义务另外呈报ASRN文件清单。只不过，ASRN所列各笔文献要是没列进PTO-892表，也未由申请人依法提IDS呈报，就不会显示在专利公告本封面；假使申请人想自行提IDS呈报，应注意计算IDS呈报数据总笔数、确认是否须额外缴交IDS附加费。
外界初步反应
数字美国专利律师指出，本项办法最大的可能益处是：申请案进入实审阶段之前，理论上，有机会预见前方的冰山、暗礁，并及早调整船舵；在竞争相对激烈的红海领域，对申请人的可能帮助尤大。甚至不只是申请人，第三方也可据以初步判断相关发明价值、决定是否投资。
比方，优先权期间行将结束，又或有论文或产品即将发表，申请人急于抢申请时效，没预做初步检索，即匆忙送件。这种情况下，利用本项办法，可在实审前先取得AI检索结果，有机会预知申请专利的潜在先前技术。又或者美国案是第一案，优先权期间只有12个月，往往在拿到官方检索审查结果之前，就必须决定是否加请其他国别专利、向哪些国别申请专利，要是能先有一份检索结果在手，至少有分析判断的依据。
也就是，付费取得ASRN，会同时衍生处理相关官函、分析额外文献，甚至是IDS呈报的成本，但在理想状况下，一来可辅助USPTO审查官检索及OA撰写，二则可让申请人参考其检索结果、先行修正请求项范围，是有可能因而减少OA答辩往返次数，有利控制审查资源及申请成本。甚至，如果因此发现无法回避的前案，申请人大可在实审前，赶紧以Express Abandonment撤回已送件的美国申请案、请求退还检索和超项费，而后续国别申请计划，亦可在这个阶段就果断放弃、省下大额预算。
然而，理想与现实往往存在差距。AI检索究竟有多高的准确度？到底值不值得申请人再花一笔规费加购这项服务？很多人心里都充满质疑。也有人担心，收到ASRN之后立刻提交初步修正，日后会否被解释作适用申请历程禁反言？只不过，这种种问题，暂时都没有解答。
若真有申请人想尝试，建议先筛选可能适用案件、预先建置可储存ASRN相关文件及列表文献的内部系统，因每件申请案仅有一次报名机会，务须备妥规定的文件及规费，在新案申请时完成报名。
备注 :
[1] 本文撰稿之日，大实体、小实体、微实体37 CFR 1.17(f)规费应缴金额，各是美金450元、180元、90元。