2023年1月6月，美國專利商標局 (USPTO) 發出公告，表示USPTO正在就《2022-2026年戰略計劃草案》 徵求公眾意見；民眾可以於2023年2月17日之前透過電子郵strategicplan@uspto.gov將意見反饋給USPTO。最終版本的2022-2026戰略計劃將於2023年春季在USPTO官網的戰略規劃網頁 (Strategic Planning webpage) 上發佈。
USPTO的計劃草案提出了5大目標，分別為 (1) 推動具包容性的美國創新力及全球競爭力；(2) 促進可靠的智慧財產權的高效傳遞 (IP)；(3) 促進保護智慧財產權免受新的和持續的威脅；(4) 帶來正面影響的創新；(5) 透過最佳化的機構營運來產生有影響力的員工和客戶體驗。
USPTO局長Kathi Vidal指出，「如果我們能夠將發明人的數量增加4倍，我們的經濟和GDP就能增長 1兆美元。在我們的新戰略計劃的引導下，我們將跨政府部門並與利益相關者合作，推動創新、創業和創造力，創造就業機會，增強全球競爭力和國家安全。」
開宗明義，計劃草案一開始點出了計劃的使命及願景。使命：推動美國創新、包容性資本主義和全球競爭力；願景：釋放美國的潛力
在此使命和願景的架構下，USPTO計劃草案提出了5大目標。針對每個戰略目標，計劃草案由3個關鍵部分組成：分別是目標、策略和關鍵績效指標 (KPI)。現分述如下。
目標 1：推動具包容性的美國創新力及全球競爭力
為了實現此一目標，USPTO將採多管齊下的方法，讓國內外政府的主要合作夥伴共同參與；例如利用其地區辦事處與專注於關鍵技術領域的學校和組織進行接觸和合作，並計劃參與跨政府和公私合作夥伴關係，工作重點為制定美國關於人工智慧和新興技術標準必要專利 (SEP) 相關的政策。在健康和保健領域部分，USPTO將持續與美國食品藥品管理局 (FDA) 深入合作。
目標 1.1：加強美國作為全球創新領導者的作用
USPTO認為必須加速激勵創新的步伐，以解決世界上最緊迫的挑戰。為達目標，USPTO將透過新的和擴展的計劃，來加速智慧財產權保護和吸引投資的能力，這些計劃旨在加速關鍵技術領域的創新、新品牌的申請、以及上訴中和懸而未決的案件。此外，USPTO將擴大現有的人道主義專利計劃 (Patents for Humanity program )，以進一步鼓勵使用顛覆性技術應對全球人道主義挑戰的創新者。計劃優勝者將獲得加速證書，以加快USPTO的審定程序。公開表彰計劃優勝者展示了智財權的力量，使有遠見的創新者能夠研發及保護具經濟效益、可擴展及持續的解決方案，以應對世界上一些重大的挑戰。在專利計劃取得成功的基礎上，USPTO將探討建立平行的「人道品牌」(Brands for Humanity) 計劃的可行性，以激勵已註冊商標的品牌所有人為全球人道主義挑戰提供解決方案。
策略
- 策略 1：制定激勵措施和計劃以鼓勵關鍵技術領域的創新，包括氣候、健康、製造和其他關鍵及新興技術
- 策略 2：與聯邦夥伴合作，以確定美國應重點關注並支持那些領域的關鍵技術創新和智財權保護
- 策略 3：盡力確保美國政府及美國企業投資於創新的資金都受到智財權保護
- 策略 4：與其他國家合作進行能力建立和培訓，以縮短保護美國發明所需要的時間
關鍵績效指標KPI
- KPI A：針對美國的創新，尤其是關鍵技術領域，以專利數據衡量
- KPI B：針對美國創新和創業精神，以商標註冊數據衡量
- KPI C：全球數據和各國創新研究
- KPI D：創新激勵計劃之數據
目標 1.2：透過積極參與和廣泛、隨時獲取智財權資源和工具來促進包容性創新
USPTO將制定一套全面性的國家戰略，透過鼓勵、扶植和支持所有未來的創新者來增加他們對創新生態系統的參與。USPTO將在現有的外展和教育計劃的基礎上，針對初次使用者、非英語母語人士、以及社會和經濟弱勢群體，改進智財權信息的傳播和實用性；以一種允許發明家、創造者和企業家根據他們當前的知識水平自行選擇與USPTO網站的互動方式來進行互動。USPTO會客製化其智財權服務及訊息網頁，並提供資源以克服一些地區參與智財權生態系統能力的數位鴻溝。
策略
- 策略 1：開展多方面的外展活動以激勵創新和智財權保護
- 策略 2：最大限度地開發、提供和獲取創新和智財權教育材料、計劃和培訓
- 策略 3：擴大和促進USPTO的專利公益和智財權法學院診斷計劃的可用性和好處
- 策略 4：擴大專業服務並加強扶植和培訓關鍵績效指標
關鍵績效指標KPI
- KPI A：外展和影響數據
- KPI B：地理和社會經濟創新數據
- KPI C：參與專利和商標公益項目
- KPI D：參與法學院專利和商標診斷
- KPI E：有關通過無償和法學院診斷計劃獲得的個人地理和社會經濟多樣性數據
目標 1.3：從年輕人開始，培養更多美國人的創新思維
USPTO認為智財權和創新教育對於將更多美國人帶入創新生態系統至關重要，因此必須在下一代還是年輕學生時就讓他們參與，為他們提供培訓和機會，讓他們在成熟時便了解智財權。
策略
- 策略 1：加強創新和智財權教育計劃及資源，讓更多美國人能掌握這些資源。
- 戰略 2：將創新和智財權培訓及課程納入全國的教育學習機構，包括一些智財權利益攸關方代表性不足的地區
- 策略 3：為高中生、大學生和法學院學生提供受薪工作學習和實習的機會
- 策略 4：跨政府合作，建立基於志願者的智財權教育和創新社區外展計劃
- 策略 5：開發線上資源、電腦程式和先進技術，以促進創新並提供廣泛的存取途徑
關鍵績效指標KPI
- KPI A：與提供創新和智財權培訓的教育、學習、以及其他機構和組織相關的數據
- KPI B：有關通過教育計劃接觸到的個人之地理和社會經濟多樣性數據
- KPI C：與 USPTO 的外聯和訊息交換合作者相關的數據
目標 2：促進可靠的智慧財產權的高效傳遞
作為美國的創新機構，USPTO了解提供及時、高效服務的重要性，這些服務可以幫助創新者、創造者、企業家和品牌業者更快、更有效地將他們的想法付諸實踐。為了向利益相關者提供可靠、及時的智慧財產權，USPTO正努力的優化其技術、實踐、政策和規則。
目標 2.1：授予及維護穩健可靠的專利，以激勵和保護創新
因為了解到專利申請變得越來越複雜且跨領域技術正在融合，USPTO將繼續為其審查委員提供他們應對未來挑戰所需的指導、培訓、工具、先進技術和流程資源。未來還將為專利審查委員提供新工具，用於搜索龐大且不斷增長的全球技術數據庫，包括由FDA 維護的公開可用資源，以確定是否已經存在類似的創新；USPTO 還將探索改進其流程的方法，以增強專利權的穩健性和可靠性。
策略
- 策略 1：優化AI和機器人流程自動化 (RPA) 與專利申請系統的戰略整合，以實現更高的審查效率，包括增強和更有效獲取現有技術
- 策略 2：進一步確保專利部門人員和 PTAB 員工擁有評估可專利性所需的專業知識、指導和支援
- 策略 3：加強專利部門人員（包括 Central Reexamination Unit，CRU）和 PTAB 之間的反饋途徑
- 策略 4：透過頒布規則和與專利申請者合作改進專利申請的培訓和工具來加強申請準備
- 策略 5：持續加強培訓計劃以跟上新的問題和挑戰
- 策略 6：加強工藝單位之間的合作，以解決技術融合的應用
- 策略 7：支持和加強關鍵技術領域的快速審查程序
- 策略 8：探索改變 USPTO流序，以確保在促進競爭的同時也保護和促進美國創新
關鍵績效指標KPI
- KPI A：專利法定合規性，包括所有法規
- KPI B：專利客戶對整體專利審查質量的淨推薦值（像是客戶調查數據）
目標 2.2：頒布和維護準確可靠的商標註冊，以保護企業品牌及其投資
商標註冊和維護是USPTO的核心服務之一。因了解到商標為企業家和企業帶來的巨大價值，以及違反規定和欺騙合法商標所有權人的詐騙數量和種類的增加，USPTO將重新建構內部系統，以加強流程的完整性，並盡最大可能提高效率。包括為商標審查人員配備更新的工具、流序和明確的指南，以提高人員以紮實的法律專業知識有效審查所有申請的能力。並將持續培訓審查人員員、法官和支援人員，使他們具備技術工具和法律清晰度，為申請人、註冊人和上訴人提供最高質量的產出。
策略
- 策略1：優化AI和RPA在商標申請系統中的戰略融合，提高審查效率
- 策略 2：擴大使用非律師（例如，律師助理或分析師）來負責職務，包括那些不是商標審查流程核心的職務
- 策略 3：持續加強培訓計劃，以跟上不斷變化的申請需求以及新的問題和挑戰
關鍵績效指標KPI
- KPI A：在審查過程中結合AI 和 RPA 的應用的百分比
- KPI B：商標申請的平均處理時間
- KPI C：非律師在審查過程中進行的工作
- KPI D：通過全面質量審查數據衡量的申請質量
目標 2.3：改善專利申請週期
面對專利服務不斷增長的需求，USPTO將確定政策、流程變更和技術，以改善專利待審的時程。其中一些努力將側重於改善專利審查流程，包括以最有效的方式是讓專利相關人力資源與即將產生的工作量保持一致。
策略
- 策略 1：使審查資源與預計的工作量保持一致
- 策略 2：重新建構專利審查流程，以最大化的提高可用效率，並善用更強大的自動化及技術解決方案的優勢
- 策略 3：為利益相關者提供額外的申請流程（起訴）選項
關鍵績效指標KPI
- KPI A：符合要求的專利審查時間表的郵寄行動百分比
- KPI B：符合規定的專利審查時間表的剩餘庫存（案量）百分比
目標 2.4：改善商標申請待審時程
為了激勵更多的創造力和產品創新，及讓商品和服務更快進入市場，USPTO將致力縮短商標待決的時程。USPTO面對的挑戰源於商標申請在最近幾年持續強勁成長，導致等待審的申請案件積壓。USPTO將重新調整商標工作團隊，透過探索簡化和自動化商標工作流程，以實現優化的待決目標。
策略
- 策略 1：使商標團隊資源與進入及預測的工作量保持一致
- 策略 2：重新建構商標部門工作流程，以最大化提高可用效率，並善用更強大的自動化和技術解決方案
關鍵績效指標KPI
- KPI A：商標申請的平均處理時間（初審和整體審理時間）
- KPI B：在第一次審查意見通知書或等待審查之前待定申請類別的平均時間
目標 2.5：優化專利和商標申請流程，提高申請人和其他利益相關者的效率
為了繼續為利益相關者提供高價值服務，USPTO將從客戶體驗中吸取的經驗教訓，進一步優化其專利和商標申請流程。
策略
- 策略 1：提供增強及更現代化客戶體驗的外部專利和商標用戶界面，
- 策略 2：透過增強工具以支援專利和商標申請人、所有人、註冊人和上訴人的端到端電子服務
- 策略 3：為利益相關者開發多種選擇，以獲取用於專利和商標申請及維護的訊息和線上工具
- 戰略 4：採用知識管理最佳實踐，成為一個以適應性學習和創新為重點的組織，以實現未來成長和效率
- 策略 5：部署改善流程或資訊科技，以實現上訴和審判案件的有效追蹤
關鍵績效指標KPI
- KPI A：透過使用技術提高效率
- KPI B：客戶對專利和商標申請用戶體驗感到滿意的百分比
目標 3：促進保護智慧財產權免受新的和持續的威脅
USPTO致力於為專利或商標權所有人提供穩定、可靠和可預測的智慧財產權，其首要任務之一為保護專利和商標權所有人及創新業者，免受那些意圖竊取創意、設計及品牌標誌的人欺詐、盜竊和濫用。USPTO透過強大的內部流程、國內和全球夥伴關係、教育、宣傳、培訓和決策來阻止及減輕這些侵權行為。
目標 3.1：保護專利免受欺詐和濫用行為
USPTO將更謹慎地檢查及識別專利申請過程中的任何欺詐或濫用行為，包括對微型或小實體狀態的錯誤認定或可疑指定。此外，USPTO 將繼續發布關於 PTAB 規則和實踐的先例及訊息性決定，以提高程序的清晰度；並將調查濫用行為及採取適當的法律行動，以加強打擊不當和欺詐行為的能力。
策略
- 策略 1：分析申請行為，包括指定微型或小實體，以發現和遏制任何濫用行為
- 策略 2：澄清、修改和正式化在 AIA 審判程序中適當使用自由裁量權，以解決和阻止程序濫用，並致力讓USPTO的使命和 AIA 的意圖保持一致
- 策略 3：提供教育資源、外展和培訓，以告知和教育智慧財產權利益相關者有關 PTAB 程序的訊息
關鍵績效指標KPI
- KPI A：解決濫用專利行為的政策（指導、先例、規則制定）或決定
- KPI B：與教育、外展和培訓活動相關的數據
目標 3.2：保護商標註冊的完整性
商標註冊應可靠地反映商業中使用的商標，使企業能夠更有效定位和區隔他們的產品。註冊完整性對於維護品牌所有者對智慧財產權保護系統的信任至關重要。USPTO透過打擊和減輕針對商標註冊機構及其客戶的欺詐和可疑活動，來保護商標註冊的完整性。
策略
- 策略 1：提高USPTO打擊商標欺詐的能力
- 策略 2：推廣商標現代化法案 (TMA)下的不使用取消補救措施 (nonuse cancellation remedies)
- 策略 3：在必要時發展商標身份驗證流程
- 策略 4：發展國內和國際夥伴關係，以預防和打擊詐騙
關鍵績效指標KPI
- KPI A：解決濫用商標行為的政策（即指南、先例和規則制定）或決定
- KPI B：註冊保護工具的使用頻率
目標 3.3：促進夥伴關係以改善國內智慧財產權執法，並減少國內智慧財產權犯罪和侵權
整體政府方法和公私伙伴關係對於打擊國內智慧財產權犯罪活動至關重要。USPTO將促進各機構之間頻繁的訊息交流，並提供培訓以提高對常見犯罪和侵權活動的認識。此外，USPTO將透過公私合作夥伴關係提供教育和培訓，讓企業能夠參與智慧財產權執法活動。
策略
- 策略 1：與聯邦政府合作開展關於盜版和假冒危害意識提升計劃
- 策略 2：與國內執法機構合作，提供智慧財產權執法培訓
- 策略 3：在美國開展提高警覺計劃
關鍵績效指標KPI
- KPI A：與其他機構為解決智慧財產權執法問題而開展的工作的相關數據
- KPI B：USPTO 主導的警覺提升計劃的影響（淨推薦值）
目標 3.4：促進夥伴關係以改善全球智慧財產權執法，並減少全球智慧財產權犯罪及侵權
USPTO計畫透過全球智慧財產權學院提供培訓，與5大商標局 (TM5) 的國際合作夥伴交流意見，支持 STOPfakes.gov 和Go for Real活動，舉辦中國智慧財產權巡迴系列 (China IP Road Show)，並參與更多大型活動，規模化及有針對性的努力推動。
策略
- 策略 1：為外國政府和執法官員提供培訓和技術支援，以加強智慧財產權保護和執法體系
- 策略 2：與國際合作夥伴合作開展關於盜版和假冒危害的提高警覺計劃
關鍵績效指標KPI
- KPI A：對USPTO的執法培訓和技術援助計劃表示滿意的外國執法官員的百分比
- KPI B：派官員參與USPTO盜版和打假計劃的國家數量
目標 3.5：支持制定和執行明確的智慧財產權法
智財權法應用的一致性和清晰度是可靠的智財權的重要支柱。2022-2026 年戰略計劃與各級司法系統將密切合作，以支持提高法律透明度和可靠的智財權權利。
策略
- 策略1：實施、捍衛和支持法律和政策立場，其中規則變化或額外的一致性和清晰度將更有效激勵和保護創新，尤其是在關鍵和新興技術方面
- 策略 2：監督並繼續參與國會和法院的智財權動態問題
- 策略 3：讓其他美國政府機構和非政府利益相關者參與改善智財權制度的政策和立法
關鍵績效指標KPI
- KPI A：USPTO 主導的透過立法或法院訴訟提高法律清晰度的行動的影響
- KPI B：發布指南、規則和決策以提高透明度和開放性
目標 3.6：與利益相關者合作並代表利益相關者，使他們能夠有效保護自己的智慧財產權
一旦USPTO頒發專利或註冊商標，保護該權利的工作就由專利所有人或商標權人承擔。雖然USPTO沒有正式的執法角色，但仍隨時準備讓智財權所有者從他們的智財權投資中獲取最大價值。USPTO為智財權利益相關者提供了重要的教育和外展活動，內容涉及如何在他們從創意轉向執行的過程中保護他們的智財權。
策略
- 策略 1：為新的智財權所有者提供有關如何有效保護其智財權的訊息
- 策略 2：與線上賣家和其他人合作，讓智財權所有人以更有效的方式來保護他們的智財權
- 策略 3：調查小額索賠法院的專利執法
- 策略 4：調查小額索賠法院的商標執法
關鍵績效指標KPI
- KPI A：獲得執法最佳實踐訊息的智財權利益相關者的數量
- KPI B：透過更有效保護智財權接觸到的智財權利益相關者的數量
- KPI C：關於專利和商標小額索賠法院的國會報告狀況
目標 4：帶來正面影響的創新
創新是美國經濟的關鍵驅動力。根據USPTO《智財權與美國經濟》(Intellectual Property and the U.S. Economy) 第三版報告，密集使用智財權的行業創造了近 8兆美元的GDP，創造了6,300 萬個工作機會，占美國所有工作機會的 44%。智財權密集型產業還間接支持了 1,550 萬個工作機會。
目標 4.1：幫助尋求智慧財產權保護的人確定可獲取的資金來源
策略
- 策略 1：與其他聯邦機構和私營部門實體合作，將發明人、創造者、企業家和品牌所有人與智財權訊息和工具聯繫起來
- 策略 2：提供有針對性的外展和網路資源，將潛在申請人與潛在資助者與被授權人聯繫起來
關鍵績效指標KPI
- KPI A：與將發明人、創造者、企業家和品牌所有者與智財權資源聯繫起來相關的數據，包括跨政府合作
目標 4.2：促進聯邦資助創新的保護和國內部署
策略
- 策略 1：加強與聯邦研發和資助機構的伙伴關係，以鼓勵和發展對聯邦資助的創新的智財權保護
- 策略 2：制定有關智財權保護對聯邦政府資助的創新的價值之教育和宣傳策略
關鍵績效指標KPI
- KPI A：USPTO參與加強智財權保護的聯邦研發和資助機構的數量
- KPI B：保護由政府資助開發的智財權而提交的專利申請數量
目標 4.3：帶領培育支持創新的國內和全球生態系統
策略
- 策略 1：促進制定改善智財權制度的政策，包括與國會、其他美國政府機構和其他機構利益相關者合作
- 策略 2：支持政府在貿易和其他協議中，談判強有力的智財權條款並監督合規性
- 策略 3：加強國際工作共享努力，促進外國智財局之間程序流程的協調
- 戰略 4：開展經濟研究，為智財權政策制定提供訊息
關鍵績效指標KPI
- KPI A：智財權國家團隊在 《U.S. Department of Commerce Strategic Plan | 2022 – 2026》[1]戰略目標 1.5、戰略 4 中指定的4項績效標準[2]中，至少在3項上取得進展的優先國家的百分比
- KPI B：與國際智財權相關的能力建設、支持和培訓相關的數據
目標 5：透過最佳化的機構營運來產生有影響力的員工和客戶體驗
USPTO需要一支具備提供高質量、模範服務能力的多元化人才隊伍；將透過為員工提供一流的培訓和機會，讓他們成為重視健康、保健、社區聯繫和創新的員工，同時將為員工提供他們在職業生涯中取得成功所需的工具、培訓、設備和知識，使他們能夠將時間和注意力投入到他們的健康和個人追求上。此外，為了最佳的機構運營，USPTO將投資學習和實施客戶體驗。
目標 5.1：創造平衡生產力、健康、包容和社區聯繫的員工體驗
策略
- 策略 1：為員工提供成功完成工作及可滿足未來需求的合理時間、培訓和工具
- 策略 2：建立戰略和流程，透過員工技能發展、反饋、訓練和輔導來支持有想法的領導繼任計劃及向上的職業流動
- 策略 3：採用健康和社區參與政策、實踐和計劃，將 USPTO 定位為聯邦政府在員工健康、安全和社區聯繫方面的領導者
- 策略 4：投資促進參與和歸屬感的計劃及可取得之技術，同時使員工能夠形成有意義的聯繫
- 策略 5：透過持續的管理和領導力培訓，以及可取得、包容和參與的員工活動和認知活動，促進全機構的 DEIA 學習和承諾
- 策略 6：為就業機會提供參與和包容的活動，包括帶薪實習、外部實習和研究獎金，這將為 USPTO培養多樣化的新人才
- 戰略 7：讓首席多元化、公平和包容委員會（DEIA） 官員、DEIA 代表和顧問委員會支持及維持所有 USPTO 人才的包容和公平的招聘、發展和晉昇實務
關鍵績效指標KPI
- KPI A：年度自願、非退休員工離職數據和離職調查結果
- KPI B：員工敬業度和滿意度數據
- KPI C：與職業發展、指導和輔導計劃相關的員工調查數據
- KPI D：參加帶薪實習和校外實習的數據和反饋
- KPI E：主管和經理在 DEIA 參與和其他培訓計劃中的參與率
- KPI F：多樣性和包容性數據
- KPI G：按級別劃分的年度員工代表趨勢，按可用的人口統計數據分類
目標 5.2：公平地提供卓越的客戶體驗
策略
- 策略 1：將客戶體驗最佳實踐納入專利和商標產品及服務的設計和交付
- 策略 2：增強USPTO的客戶體驗 能力和對公平客戶體驗的承諾
- 策略 3：使用客戶體驗調查，從不同的客戶那裡收集有關 USPTO流程的見解
- 策略 4：提供更通俗易懂的語言交流並加強與系統中人員的互動，以指導他們完成申請流程並使用他們保護的 IP 為他們提供支援
關鍵績效指標KPI
- KPI A：客戶滿意度和其反饋數據
- KPI B：與客戶體驗原則和實踐的培訓，及與實施相關的數據
目標 5.3：開發現代資訊科技基礎設施和應用
策略
- 策略1：利用具有成本效益的現代雲科技，提供安全且有彈性的系統
- 戰略 2：投資USPTO資訊科技 (IT) 員工的技術知識、技能和能力`
- 策略 3：使用自動化和人工智慧來增強業務流程
- 策略 4：利用新興技術提升業務能力
- 策略 5：將網路安全整合到整個產品生命週期
關鍵績效指標KPI
- KPI A：傳統技術上的 IT 支出與現代技術上的 IT 支出之比例
- KPI B：透過調查衡量內部和外部用戶對 IT 系統提供的業務能力感到滿意的百分比，
- KPI C：接受過 DevSecOps 原則和實踐培訓的 IT 員工之百分比
- KPI D：在規定的服務水平協議 (SLA) 內解決的關鍵安全事件的百分比
- KPI E：使用雲技術的合格產品的百分比
目標 5.4：通過提高數據成熟度來擴大機會、發現和釐清責任
策略
- 策略 1：在整個機構內建立共享數據管理機制
- 策略 2：實現高效和安全的數據存取
- 策略 3：提高數據協作、流暢性和技能
關鍵績效指標KPI
- KPI A：聯邦數據策略實踐部署的百分比
- KPI B：至少完成一項數據技能培訓的員工之百分比
- KPI C：對存取執行公務所需的數據感到滿意的員工之百分比
目標 5.5：資源任務成功
策略
- 策略 1：在策略上平衡收入和成本，以優化任務回報，並降低財務和營運風險
- 策略 2：實現合理的、數據驅動的企業財務管理決策
- 策略 3：展示對費用設定權的健全管理
- 策略 4：在資源分配決策中優先考慮營運創新
關鍵績效指標KPI
- KPI A：專利和商標業務的營運儲備金餘額
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